Vídeo: Per a què s’utilitza una llicència Sèrie 65?
2024 Autora: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificació: 2023-12-16 00:14
Dissenyat per la North American Securities Administrators Association (NASAA) i administrat per la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), el Sèrie 65 és un examen i valors llicència necessari perquè les persones actuïn com a assessors d’inversions als EUA.
Tenint en compte això, què us permet fer una llicència Sèrie 65?
El Sèrie 65 , conegut oficialment com a examen de dret de l'assessor d'inversions uniformes, està dissenyat per posar a prova els coneixements i la capacitat d'una persona per assessorar els clients en l'àrea d'inversió i discutir conceptes financers generals.
A més de més amunt, heu d’estar patrocinat per prendre la Sèrie 65? A diferència de molts altres FINRA Sèrie exàmens, el Sèrie 65 examen fa no requereix que un individu ho sigui patrocinat per una empresa membre. Si vostè no estan registrats ni estan afiliats a cap empresa del formulari U4 a través del sistema web CRD de FINRA, hauries utilitzeu el formulari U10 per sol·licitar i pagar el Sèrie 65 examen.
A més, per a què serveix una llicència de la sèrie 66?
El Sèrie 66 és un examen i llicència que té l'objectiu de qualificar persones com a representants d'assessors d'inversions o agents de valors. El Sèrie 66 , també conegut com a examen uniforme de la llei estatal, tracta temes rellevants per proporcionar assessorament en inversions i fer transaccions de valors per als clients.
Quant dura una llicència Sèrie 65?
dos anys
Recomanat:
Què pot fer una llicència de la sèrie 7?
L'examen de la Sèrie 7 se centra en el risc d'inversió, la fiscalitat, els recursos propis i els instruments de deute; valors empaquetats, opcions, plans de jubilació i interaccions amb clients. L’objectiu de la llicència Sèrie 7 és establir un nivell de competència perquè un representant registrat o un agent de borsa pugui treballar en la indústria de valors
Per a què serveix la llicència de la sèrie 63?
La Sèrie 63 és un examen de valors i una llicència que dóna dret al titular a sol·licitar comandes per a qualsevol tipus de valor en un estat determinat. Els agents han d'adquirir la llicència Sèrie 63, a més d'una llicència Sèrie 7 o Sèrie 6, per vendre valors
Què és una llicència de la sèrie 50?
La sèrie 50 (Examen de representant de l'assessor municipal) és un examen de la Junta de Normativa de Valors Municipals (MSRB). L'examen consta de 100 preguntes puntuades i 10 preguntes prèvies sense puntuar addicionals. No hi ha cap requisit previ per a l'examen de la sèrie 50
Què és una llicència de la sèrie 22?
L'examen de representació limitada de participació directa, o examen de la sèrie 22, està dissenyat i administrat per la FINRA. Aquesta prova va ser creada per posar a prova els coneixements d'aquelles persones que busquen treballar amb diversos Programes de Participació Directa com ara petroli i gas, societats limitades i immobiliàries
Què és una llicència de la sèrie 53?
L'examen de la sèrie 53 és una prova de llicència que permet a una persona supervisar les activitats de valors municipals d'una empresa de valors o d'un comerciant bancari. L'examen de la sèrie 53 està administrat per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) i és un dels molts exàmens de la Junta de Normativa de Valors Municipals (MSRB)