Com comprovo la llicència d'un corredor?

2024 Autora: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificació: 2023-12-16 00:14

Per verificar si un corredor de béns arrels figura als llibres de registre de la RPC, podeu utilitzar el procediment següent:

1. Pas 2: a la llista del quadre "Professió", seleccioneu CORREDOR DE BONIES IMMOBILIÀRIES:
2. Pas 3: al quadre "Nom", introduïu el nom de l'agent immobiliari la llicència del qual voleu validar:

En conseqüència, com puc saber si un corredor té llicència?

Corredor

1. Visiteu FINRA BrokerCheck o truqueu a FINRA al (800) 289-9999.
2. Poseu-vos en contacte també amb el vostre regulador de valors estatal.
3. Consulteu l'eina de recerca d'accions de la SEC per a les accions formals que la SEC ha presentat contra persones.

A més, què és un xec de corredor? BrokerCheck és una eina gratuïta per investigar els antecedents i l'experiència financera corredors , assessors i empreses. BrokerCheck us indica a l'instant si una persona o empresa està registrada, tal com exigeix la llei, per vendre valors (accions, bons, fons d'inversió i més), oferir assessorament d'inversió o ambdues coses.

Respecte a això, com sabeu si un corredor és legítim?

Aquí teniu algunes maneres de verificar que el vostre corredor és legítim:

1. Consulteu amb les organitzacions professionals. Una de les primeres coses que hauríeu de fer és consultar amb les organitzacions professionals i reguladores per veure on es troba el vostre corredor.
2. Consulta a les oficines de l'Estat.
3. Investiga crítiques en línia.
4. Obteniu recomanacions personals.

Com comprovo les credencials de l'assessor financer?

SEC significa Securities and Exchange Commission

1. Si la resposta és FINRA, l'assessor tindrà algun tipus de llicència de valors, o potser diverses llicències.
2. Si la resposta és la SEC, podeu utilitzar la funció de cerca d'assessor d'inversions de la SEC al seu lloc web per consultar tant l'assessor com l'empresa per a la qual treballen.