Vídeo: Què passa en un u4?
2024 Autora: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificació: 2023-12-16 00:14
El U4 , també coneguda com l'aplicació uniforme per al registre o la transferència de la indústria de valors, és el vehicle predominant pel qual els organismes reguladors (FINRA, els estats i les borses) examinen els candidats per al registre i les persones registrades per al registre nou o continuat.
En conseqüència, què hi ha en un u4?
El formulari U4 és la sol·licitud uniforme de registre o transferència de la indústria de valors. Els representants dels corredors, els assessors d'inversions o els emissors de valors han d'utilitzar aquest formulari per registrar-se a les jurisdiccions i/o SRO corresponents.
quan he d'actualitzar el meu u4? El formulari U4 s'ha de modificar dins dels 10 dies següents a la coneixença d'un esdeveniment d'inhabilitació legal. Per a tots els altres tipus d'esmenes, el Formulari U4 hauria generalment ser actualitzat no més tard de 30 dies després de conèixer els fets o circumstàncies que demanen una actualitzar.
Respecte a això, què he de revelar a u4?
En els articles 14A i 14B del U4 , els sol·licitants han de revelar informació sobre determinats càrrecs i condemnes penals, incloses divulgació de totes les condemnes per delictes i determinades condemnes per delictes menors.
Com actualitzo el meu u4?
Passos per Presentació d'un Actualització Per presentar un actualitzar : Inicieu sessió al Web CRD o Firm Gateway per enviar un formulari U4 esmena: https://ews.finra.org. Revisa el formulari U4 i les instruccions. Reviseu la Guia de referència ràpida del Web CRD al formulari U4.
Recomanat:
Què passa després que un préstec sigui aprovat per l'assegurador?
Què passa després que un assegurador aprovi un préstec d'habitatge? L'aprovació de l'assegurador mostra que teniu l'aprovació d'un prestador per tancar, però pot incloure algunes condicions persistents. Tancar una hipoteca implica signar una pila de documents oficials i preparar la transferència de diners i títol
Què passa si l'habitatge adjudicat es ven per més del que es deu?
Independentment de les lleis de deficiència del vostre estat, si la vostra casa es ven en una venda d'execució hipotecaria per més del que deu, no estaràs obligat a pagar res al teu prestador després de l'execució hipotecaria. El vostre prestador està obligat a aplicar el preu de venda del vostre habitatge al deute hipotecari
Què passa quan un país passa per defecte?
Però, què passa precisament quan els països deixen de pagar el que deuen? Quan un país no paga als seus creditors a temps, es diu que entra en "defecte", l'equivalent nacional a la fallida. En casos menys greus, els països poden optar per reestructurar el seu deute sol·licitant més temps per pagar
Què passa quan la concentració de glucosa a l'aigua fora d'una cèl·lula és més alta que la concentració a l'interior?
Si la concentració de glucosa a l'aigua a l'exterior d'una cèl·lula és superior a la concentració a l'interior, l'aigua tendirà a sortir de la cèl·lula per osmosi. c. la glucosa tendirà a entrar a la cèl·lula per osmosi
Què passa quan poses gasolina normal a un cotxe que pren premium?
El gas premium té un nivell d'octà més alt que el gas normal; o, en altres paraules, una major resistència a la detonació. A mesura que pugen diverses pressions dins del cilindre del motor, això també provocarà un augment de la temperatura i, de vegades, la gasolina detonarà o "explotarà" al cilindre