Taula de continguts:
Vídeo: Què és una llicència de la sèrie 6 63?
2024 Autora: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificació: 2023-12-16 00:14
El Sèrie 6 i Llicències de la sèrie 63 Són documents que atorguen permís al titular per participar en determinades transaccions de valors, com ara vendre accions en fons d'inversió. L'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera - FINRA - és una entitat no governamental encarregada de regular la indústria financera.
De la mateixa manera, què és la llicència de la Sèrie 6?
La Sèrie 6 és una llicència de valors que dóna dret al titular a registrar-se com a representant d'una empresa i vendre fons d'inversió, anualitats variables i assegurança . Els titulars de la llicència Sèrie 6 no poden vendre valors corporatius o municipals, programes de participació directa i opcions.
També saps, necessites ser patrocinat per prendre la Sèrie 63? A diferència de molts altres exàmens FINRA, el Sèrie 63 L'examen no requereix una firma membre patrocini . Per passar el Sèrie 63 examen, vostè ha de respondre correctament 43 de les 60 preguntes puntuades, o aconseguir una puntuació de poc més del 71%.
També es pot preguntar, què és una llicència de les Sèries 7 i 63?
Sèries 7 i 63 Detalls de l'examen La FINRA® Sèrie revisat 7 , Examen de qualificació de representant general de valors, s'exigeix a les persones que sol·licitin la compra o venda de valors corporatius, municipals i del govern dels Estats Units, opcions, programes de participació directa, productes de societats d'inversió i contractes variables.
Quins estats requereixen una llicència de la sèrie 63?
Estats que requereixen l'examen de la sèrie 63 per a la llicència d'agent de valors
- Alabama.
- Alaska.
- Arizona.
- Arkansas.
- Califòrnia.
- Connecticut.
- Delaware.
- Geòrgia.
Recomanat:
Per a què s’utilitza una llicència Sèrie 65?
Dissenyada per la North American Securities Administrators Association (NASAA) i administrada per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA), la Sèrie 65 és un examen i una llicència de valors necessaris perquè les persones puguin actuar com a assessors d’inversions als EUA
Què pot fer una llicència de la sèrie 7?
L'examen de la Sèrie 7 se centra en el risc d'inversió, la fiscalitat, els recursos propis i els instruments de deute; valors empaquetats, opcions, plans de jubilació i interaccions amb clients. L’objectiu de la llicència Sèrie 7 és establir un nivell de competència perquè un representant registrat o un agent de borsa pugui treballar en la indústria de valors
Què és una llicència de la sèrie 50?
La sèrie 50 (Examen de representant de l'assessor municipal) és un examen de la Junta de Normativa de Valors Municipals (MSRB). L'examen consta de 100 preguntes puntuades i 10 preguntes prèvies sense puntuar addicionals. No hi ha cap requisit previ per a l'examen de la sèrie 50
Què és una llicència de la sèrie 22?
L'examen de representació limitada de participació directa, o examen de la sèrie 22, està dissenyat i administrat per la FINRA. Aquesta prova va ser creada per posar a prova els coneixements d'aquelles persones que busquen treballar amb diversos Programes de Participació Directa com ara petroli i gas, societats limitades i immobiliàries
Què és una llicència de la sèrie 53?
L'examen de la sèrie 53 és una prova de llicència que permet a una persona supervisar les activitats de valors municipals d'una empresa de valors o d'un comerciant bancari. L'examen de la sèrie 53 està administrat per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) i és un dels molts exàmens de la Junta de Normativa de Valors Municipals (MSRB)