Taula de continguts:
Vídeo: Què és una llicència de la sèrie 63 de finra?
2024 Autora: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificació: 2023-12-16 00:14
El Sèrie 63 és un valor examen i llicència donant dret al titular a sol·licitar comandes de qualsevol tipus de valor en un estat determinat. Els agents han d'adquirir el Llicència sèrie 63 , a més d'a Sèrie 7 o Sèrie 6 llicència , per vendre valors.
D'aquesta manera, què és una llicència de les Sèries 7 i 63?
Sèries 7 i 63 Detalls de l'examen La FINRA® Sèrie revisat 7 , Examen de qualificació de representant general de valors, s'exigeix a les persones que sol·licitin la compra o venda de valors corporatius, municipals i del govern dels Estats Units, opcions, programes de participació directa, productes de societats d'inversió i contractes variables.
De la mateixa manera, he de ser patrocinat per prendre la Sèrie 63? A diferència de molts altres exàmens FINRA, el Sèrie 63 examen fa no requereix firma membre patrocini . Si no esteu registrat o afiliat al Formulari U4 amb una empresa mitjançant el sistema CRD web de FINRA, vosaltres hauria utilitzeu el formulari U10 per sol·licitar i pagar la tarifa de 125 dòlars Sèrie 63 examen.
A més, quant de temps és útil una llicència de la sèrie 63?
La majoria dels estats accepten un pas Sèrie 63 resultat que té menys de dos anys. Després de dos anys, acceptar la puntuació depèn de la política específica de cada estat i no està garantit. Com llarg com a persona registrada segueix treballant amb l'empresa que va patrocinar la inicial examen registre, el Sèrie 63 el resultat queda vàlid.
Com superes la Sèrie 63?
La vostra llista de verificació per a l'èxit de la sèrie 63
- Llegeix el llibre de portada a tapa.
- Completa un examen en línia de 65 preguntes sobre tots els temes.
- Completa un examen de 65 preguntes només als capítols 1 i 5.
- Escolteu conferències en vídeo i preneu bones notes o assistiu a una classe en directe.
- Completa un examen en línia de 65 preguntes sobre tots els temes.
Recomanat:
Per a què s’utilitza una llicència Sèrie 65?
Dissenyada per la North American Securities Administrators Association (NASAA) i administrada per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA), la Sèrie 65 és un examen i una llicència de valors necessaris perquè les persones puguin actuar com a assessors d’inversions als EUA
Què pot fer una llicència de la sèrie 7?
L'examen de la Sèrie 7 se centra en el risc d'inversió, la fiscalitat, els recursos propis i els instruments de deute; valors empaquetats, opcions, plans de jubilació i interaccions amb clients. L’objectiu de la llicència Sèrie 7 és establir un nivell de competència perquè un representant registrat o un agent de borsa pugui treballar en la indústria de valors
Què és una llicència de la sèrie 50?
La sèrie 50 (Examen de representant de l'assessor municipal) és un examen de la Junta de Normativa de Valors Municipals (MSRB). L'examen consta de 100 preguntes puntuades i 10 preguntes prèvies sense puntuar addicionals. No hi ha cap requisit previ per a l'examen de la sèrie 50
Què és una llicència de la sèrie 22?
L'examen de representació limitada de participació directa, o examen de la sèrie 22, està dissenyat i administrat per la FINRA. Aquesta prova va ser creada per posar a prova els coneixements d'aquelles persones que busquen treballar amb diversos Programes de Participació Directa com ara petroli i gas, societats limitades i immobiliàries
Què és una llicència de la sèrie 53?
L'examen de la sèrie 53 és una prova de llicència que permet a una persona supervisar les activitats de valors municipals d'una empresa de valors o d'un comerciant bancari. L'examen de la sèrie 53 està administrat per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) i és un dels molts exàmens de la Junta de Normativa de Valors Municipals (MSRB)